继昨日提醒投资者应该慎重选择零售基金后，香港证监会再次开出罚单，对犯有内部监控及监督缺失的莹佳公司进行谴责并罚款17万港币。
业内人士称，连续对零售基金业发出警示和处罚，凸显了香港证监会在弱市行情下，对投资者权益的维护。
根据香港证监会的公告，莹佳公司在2005年4月至2006年8月期间犯有内部监控及监督缺失。证监会通过调查发现：莹佳公司两名未领有牌照的职员向客户提供投资意见；还有一名持牌职员向客户提供未经证监会认可的互惠基金推销文件。此外，报告还称，该公司与客户签订的协议是在客户认购互惠基金之后才签署和确认，此安排违反了《证监会操守准则》。
公告还称，香港证监会在确定罚则时，已考虑多项因素，包括并无客户或其他人士因此蒙受损失，而莹佳公司在证监会亦无违规纪录。涉及上述缺失的莹佳公司前管理层已于2007年7月离职，而该公司目前则由新的管理层管理。（蒋家华）